В SEC акцентируют внимание на условиях, при которых деятельность компании на рынке может быть приостановлена. Ими могут стать нехватка или отсутствие достоверной и актуальной информации о компании (например, регулярной отчетности), сомнения в предоставленной публичной информации (в пресс-релизах, отчетах о финансовом состоянии и операционной деятельности компании) и информации о биржевых торгах, подозрения в инсайдерской торговле, манипулировании рынком и отсутствие уверенности в способности компании проводить клиринговые и расчетные операции на бирже.
Комиссия просит инвесторов с осторожностью относиться к информации о приостановке деятельности — как к признаку возможной мошеннической схемы. Если информация о компании и ее акциях недоступна, инвестор должен осознавать риск, на который идет, предоставляя свои средства.
Среди популярных мошеннических приемов SEC выделяет схему «накачка и сброс» и манипуляцию рынком.
Злоумышленники манипулируют рынком, распуская лживые слухи и вводя потенциальных инвесторов в заблуждение. Позитивные или негативные слухи могут распространяться через сайт компании, пресс-релизы, спам и сообщения в социальных сетях.
SEC рекомендует инвесторам следовать следующим советам:
- Перед покупкой акций всегда проводить сбор и анализ данных о компании, особенно после приостановки торгов. Рекомендуется изучить финансовое положение, организацию и перспективы компании. Такие данные могут быть найдены в предоставляемой SEC информации, они доступны в системе EDGAR.
- Инвесторам рекомендуется оценивать возможные риски при ведении дел с компаниями, по которым у SEC нет информации.
- Инвесторам следует делать самостоятельно искать сведения о компаниях по их блогам, социальным сетям и сайтам, с учетом того, что поданная там информация также может быть неверной.
- Особое внимание следует уделять рекламным кампаниям, в том числе о таких новых технологиях, как ICO (первичное размещение токенов).
Признаками мошенничества с ICO SEC называет такие случаи:
- Компания, которая занимается традиционной торговлей на бирже, заявляет о том, что выходит на первичное размещение монет в соответствии с требованиями SEC. При этом не дается уточнение о соответствии законам о ценных бумагах.
- Компания, которая занимается традиционной торговлей на бирже, заявляет о намерении привлечь инвестиции также и через ICO или начать бизнес, касающийся ICO, и при этом описывает свои планы неточными или абсурдными терминами или на неверном техническом или юридическом жаргоне.
Рекомендуется оценивать такие сигналы о возможном мошенничестве с микрокапиталами:
- SEC приостановила публичные торги ценными бумагами, которые промотирует компания.
- Увеличение стоимости акций или объема торгов одновременно с рекламной активностью.
- Пресс-релизы или анонсирование мероприятий, которые не состоялись.
- Компания не осуществляет практическую операционную деятельность.
- Компания выпускает много новых акций без реального увеличения активов.
- Частые изменения названия компании, руководства или типа бизнеса.
Напомним, что по данным Chainalysis, в 2017 году мошенники присвоили около 14% средств, привлеченных на ICO. В руки злоумышленников попало около $225 млн из $1,6 млрд.
SEC классифицирует ICO как продажи ценных бумаг и на днях приостановила торговлю акциями нескольких компаний: American Security Resources Corp., First Bitcoin Capital, CIAO Group, Strategic Global и Sunshine Capital. Федеральные законы США о ценных бумагах разрешают SEC приостанавливать торги на любой бирже до десяти дней, если, по мнению комиссии, это в государственных интересах и необходимо для защиты инвесторов.
- Инструкция: Как новичку купить биткоин на крипто-бирже за рубли? - 17.05.2024
- Криптовалюта в России: для теневых майнеров введут новые штрафы - 17.05.2024
- Эксперты считают, что мемные криптовалюты обгонят Биткоин - 17.05.2024
- Binance Earn — как получать пассивный доход от хранения криптовалюты на бирже Binance? - 17.07.2023
- Что такое стейкинг и как получать пассивный доход от криптовалют? - 26.12.2022